SA8000认证咨询-SA8000标准在强迫与强制劳动问题上的实施及审核注意事项

II.审核注意事项，SA8000:  2. 强迫和强制劳动

II.A. 回顾关键问题，SA8000:  2. 强迫和强制劳动

1. 禁锢是限制行动自由最极端的形式，但却经常在工厂发生，特别是那些小型、隐蔽的私人作坊或大型工厂的宿舍更容易发生。调查工厂是否有此类违规的一个方法是核对保安实际职责是否与合同所规定的一致。保安职责只是确保工作场所的安全，而不应使用他们恐吓工人或限制他们的自由。审核员应该和保安、工人进行面谈以核实保安工作的性质。
2. 并非危言耸听，以下做法也限制了工人自由选择的权利。例如入职时缴纳押金、每月扣押部分工资直至年终或合同期满方返还、拒绝支付辞工工资都将限制工人行动自由。
3. 在一些国家，工厂通常要求新进的工人购买金融证券，并且在合同期满后才退还予工人。最常见的是“自离保险”，该保险由工厂保管，如果工人自动离职，视为放弃该保险。如果购买证券作为雇佣的先决条件，则应予以禁止。
4. 审核员应调查核实工人是否受到限制、恐吓和胁迫而不得不留在厂区和宿舍区内。
5. 包工头或分包商：审核员还应注意那些使用“包工头”或“分包商”的情况，因为工资支付是由工厂直接支付给中介或第三方然后再到工人手里。尽管公司不直接使用强迫劳工，但仍然可能会支付使用强迫劳工的现象，譬如和其他有使用强迫劳工的人才中介、供应商、分包商和人才代理有商业往来。在开出无“强迫劳工”报告之前，审核员应充分考虑这一点。譬如工厂可能从人才中介那里招用临时工或把部分工序外包。

要了解是否存有违规行为，审核员应通过工人面谈、检查管理制度和与当地社团沟通等方法清楚工厂的招聘渠道。或许工厂经理不会扣押证件和保证金，但是不能忽略劳工中介和人才代理机构。

公司某些产品或服务需要从供应商、下级供应商那里获得，不同形式的“强迫劳工”现象也可能存在。例如，如果公司从使用监狱劳工（没有按照国际劳工组织公约29号第2.2c条的要求保护犯人）的企业购买产品，则严重违法了SA8000（需提交CAP的严重NC）和其他国际劳工标准。

有鉴于此，审核员应详细查看工厂目前所有订单、劳动合同和人事档案（包括直接签约和转包的工人）以确保工厂是否建立合适的政策和程序以避免其供应商（至少是主要的供应商）、承包商、分包商使用强迫劳工。在文件审核时，应详细查看劳动合同、工资记录、人才中介和公司的协议等其他相关文件；还应在工人面谈时收集工厂符合标准的客观证据，在适当的情况下还可以从家庭成员和当地社区团体那里获取证据。

6. 外籍劳工

相对本地劳工而言，外籍劳工比当地劳工更容易发生“强迫劳工”现象。外籍劳工通常比在国内缺少基本生存保障。他们很少受到工会或其他工人团体的关注，或者他们没有意识到自己的权利也不清楚如何能更好保护自己应有的权利。大多数的外籍劳工都负有债务，这使得他们必须在债权人安排的饱受剥削的异乡环境下工作。一部分外籍劳工在和人才中介签订合约时没有明确雇佣条款，因为有些条款在工人入厂之前便侵犯其基本权利和行动自由。

基于上述背景，审核员如果碰到有大量外籍劳工的情形，则应全力审核相关文件以及通过面谈深入了解实际情况以确保外籍劳工没有受到诸如剥削、胁迫或歧视（详见SA8000歧视章节）。

II.B. 客观证据，SA8000:  2. 强迫和强制劳动

以下列举了遵守SA8000标准的运作的实例，以下列表并非涵盖全部个案，因为社会审核的实质要求根据实际情况使用适当的证据。审核员应根据实际情况和当地法律法规的要求调整或扩充以下清单。

1. 公司或管理政策禁止扣押工人身份证明文件原件，譬如护照、工作证或出生证。
2. 和员工确认工厂没有要求他们缴纳押金或其他身份证明、工资或金钱。
3. 工人无须缴纳不合理的费用或培训费。
4. 在购物、住宿等方面，工人可以自由选择，而不是必须支付给公司或公司经营的机构。在没有其他服务或产品供应（例如，由于距离）的情况下，产品必须有津贴价格，以市场价或低于市场价售予工人。
5. 工人没有和公司发生大额或长期债务关系――从而别无选择，必须留在工厂工作。
6. 工资记录表明工厂按时支付工人全部工资，没有限制工人辞职的支付方式。
7. 建立员工手册、培训手册、申诉程序和/或劳动合同，并且工人清楚这些文件存在的目的和他们受益程度，从而可以展示工厂自愿聘用准则。
8. 劳动合同条款必须透明、公平而且易于理解（书面形式并以所有员工自己的语言表达），还应包括提前辞职的条件和程序。
9. 如果工厂使用保安维持现场和宿舍的治安，工人可以自由进出该区域。允许亲人探访工人。
10. 工人面谈是论证工厂提供所有文件和声明的有力证据之一。
11. 如果工厂提供宿舍给外籍劳工，部分员工可以外宿，这表明了他们有权选择住宿方式。

II.C. 员工访谈策略，SA8000:  2. 强迫和强制劳动

以下内容是为审核员进行工人访谈提供的一般策略，审核员可以根据实际情况和不同地区的文化背景进行调整。

如上所述，大多数公司并不需要使用强迫劳工，但却在其他方面支持使用强迫劳工：通过人才中介雇佣临时工、外包、在没有征得工人同意的情况下强迫工人加班；限制工人自由行动。进行工人访谈的目的不仅可以核实在某段时期工厂是否存有强迫劳工，也可以了解工厂的实际运作是否杜绝非自愿劳工。

在审核之前，就受核工厂所在的行业或受核工厂实际情况与当地工会、非政府组织和社区团体进行广泛的咨询对审核员而言，受益匪浅。如果发现强迫劳工或任何形式的非自愿劳工，审核员应该在进行面谈时优先了解该问题。

透明和公平的雇佣合约是良好劳工管理系统指标之一。面谈时，审核员可以了解工人对雇佣合约的认知和了解程度，特别应了解工人在合同期满前辞职的条件和程序。

审核员也可以从工人那里了解工厂的招聘渠道。如果工厂是通过人才中介招聘员工，审核员应该核实工人是否需要支付过高的服务费用（例如，招聘费、车费或手续费），是否在正式合同之外存有“影子条款”（例如，待偿还的债务或规定雇佣条件的隐性条款）规定最低雇佣条件。

大多数工人在雇佣时需要缴纳一定数量的押金，譬如培训费、厂服费等。审核员应根据实际情况了解这些押金是否足以限制工人自由行动。如果条件允许，审核员可以了解工人是否自己保留身份证明原件。

以下问题也可以了解是否存有强迫劳工现象：工人是直接领取工资或通过家庭成员或其他机构；是否可以解释工资的扣除项；是否按时支付全部薪资。工资必须按时支付而且符合当地法律的要求；一般而言，工资支付不能超过支付周期后的7-10天。

II.D. 审核最佳做法， SA8000: 2. 强迫和强制劳动

审核人员应认真审查设施部门或与设施部门订立合同的机构采用的可能使员工受到财务约束的任何做法。

这些做法可能包括：让员工在聘用时上缴押金、不合理的招聘服务费，或不公平的员工贷款、赊欠、或由雇主直接或间接管理的采购计划，这可能剥夺工人的财务自由。其他财政威胁的方法可能包括雇主扣留员工每月工资的一部分直到年底或雇用期满时才发放，或拒绝支付法律规定的遣散。这些做法可以阻止员工不能根据自己的意志离开工厂。应特别注意发现青少年工人，因为他们往往更比债务劳工更弱势。由于家庭贫困，他们甚至可能是被自己的亲属“卖”到用人单位的。

有些工厂要求工人支付他们初期训练的费用，因为工人一般是从另一个工厂用微高的工资招聘来的。一些工厂让可能是偷窃昂贵设备的工人支付赔款。这些做法都是不被允许的，审核人员应该分析工厂的做法，均衡商业需求和工人的固有权利并确定其合理的程度，防止工厂滥用权力。

审核人员应分析工人在工厂和或工厂有关的业务（例如： 招聘人员，公司专卖店等）中的负债程度。如果这些负债程度消耗工人大部分的工资而且没有实际的途径让工人拖欠贷款，那么这可能表明雇主和员工之间存在的是一个虐待性的和强制性雇佣关系。

II.E. 特殊地点的具体指导文件，SA8000:  2. 强迫和强制劳动

   1．印度泰米尔纳德邦纺织工业的审核参考

背景介绍：

在20世纪90年代，印度的纺织行业的雇主开始利用“Sumangali计划”，以非常低的成本获取一个年轻、可靠的和临时的劳动力。在Sumangali计划的核心吸引力是在员工工作3年后一次性支付员工一大笔薪资，使年轻女子的家人可以支付她们嫁妆，从而保证她们的婚姻。 “Sumangali”是泰米尔语，它有许多种翻译版本：“丈夫尚在的有妇之夫”（注3），“一个未婚女孩成为一伟受人尊敬的已婚女子”（注4），或者是“一个过着快乐而满足生活、有丈夫和所有财富和物质享受的已婚的女人”（注5）。 然而，“Sumangali计划”否认这些作为核心劳动力的年轻女性有免于强迫劳动、不歧视、结社自由和集体谈判权的权利。该计划的另一个特点是强迫员工频繁的、长时间的而且无偿的加班，他们的工资不能满足其生活的基本需求。

什么是“Sumangali计划”？

“Sumangali计划”是指招聘人员用大笔的嫁妆金额吸引年轻女性，尤其是在泰米尔纳德中心城市外的贫困，农村小城镇中的年轻女性进入纺织厂工作。她们开始有2个月的试用期，之后继续以学徒身份进行工作。三年期限之后，雇主允许年轻的女性每年回家探亲一次；雇主经常剥夺他们请假的权利，而且强迫她们按照管理日程加班。 雇主会支付上班头半年的员工28（印度）卢比（约0.62美元）的定期生活津贴，在某些情况下，生活津贴会每半年增加2卢比，并提供宿舍住宿和膳食。大多数情况下，员工每天的工作时间超过12小时。如果工人完成3年的学徒工作，她会收到约3万卢比（约$663.13美元）的一笔款项。

背景信息中“Sumangali计划”已经出现

纺织行业为印度和印度南部国家泰米尔纳德邦的就业机会和经济增长做出了巨大的贡献。在（泰米尔纳德邦）全国范围内，纺织品占国内生产总值的4％，出口收入的13.55％；并直接为3500万人提供就业机会，是仅次于农业部门（注6）之后的第二大就业渠道。在称为“多纤维协定”（注7）的配额制度下，在2004年底出口量在第一年增长了22％，年增长率由过去几十年不变的的3-4％上升至8-9％（注8）。印度43％的大中型纺织厂和80％的纺织小厂分别位于泰米尔纳德邦（注9）。截至到2010年年底，1800纺织单位在泰米尔纳德邦雇用了40万工人。

纺织行业的工人绝大多数都是年轻女性，没有加入工会，而且签订的是临时合同。她们收入低，许多家庭每月的收入大约在2000和5000卢比之间（大约是44 - 66美元）。他们家人想给他们的女儿一个安全、稳定的未来。尽管法律禁止女方给未来的婆家支付嫁妆而且禁止歧视女性，但是在泰米尔纳德邦这些仍然存在。

注3： 2011年2月，由社会责任国际的首席培训师拉贾·戈帕尔在泰米尔纳德邦安排的利益相关者访谈中提出。

注4：公平成衣基金会，“印度的Sumangali计划和抵押劳工，”2010年9月，http://www.fairwear.org/ul/cms/fckuploaded/documents/companies/FNFdocs/fwf-indiasumangalischeme.pdf，于2011年6月7日访问。

注5： 荷兰驻印度委员会和跨国公司研究中心，发表《受棉花禁锢》报告，2011年5月。http://somo.nl/publications-en/Publication_3673/view，于2011年6月7日访问。

注6： 印度政府，工商局，纺织，http://india.gov.in/sectors/commerce/textiles，于2011年6月7日访问。

注7： 多种纤维协定（MFA），它通过配额制度对进口给美国和欧洲的服装和纺织品进行制约。当特定产品进口数量激增时，该协议规定对其进行选择性数量限制。这对进口国的产业造成或威胁造成严重损害。自1995年1月1日起，关于纺织品和服装的规定，多纤维协定已被世贸组织协定取代，其中自2005年1月1日起，启用过度程序并废除配额制度。

注8： 印度政府，工商局，纺织业，http://india.gov.in/sectors/commerce/textiles，2011年5月、6月7日。

注9： 泰米尔国德邦纺织业网站http://www.tn.gov.in/hhtk/dht/dht-textile.htm，2011年5月。

注10： 该法案禁止把要求、付款或接受嫁妆“作为对婚姻的考虑”，其中的“嫁妆”被定义为：作为婚姻前提的被要求或给予的一种礼物。请参见WORLD Law Direct 中的“印度嫁妆法案”，http://www.worldlawdirect.com/forum/law-wiki/28749-dowry-law-india.html, 2011年6月7日。