RBA认证纠正措施计划（CAP）的定义、职责与实施规范

纠正措施计划

1. CAP 的定义和职责

1.1 纠正措施计划 (CAP) 是 VAP 的一个重要组成部分。CAP 的目的是确定纠正措施，以解决评估期间发现的任何不符合项。CAP 活动必须在本手册中规定的 RBA 时间范围内进行，以证明初始评估中确定的任何结果都已处理完毕。对于成员而言，这些应符合成员合规准则。

1.2 受审方负责完成计划中列出的纠正和预防措施。

1.3 CAP 应包括：

• 确定根本原因

• 描述为解决根本原因而拟议的纠正措施

• 如果受审方决定不采取任何措施或认为对于不符合项不必采取任何措施，则纠正计划必须说明该决定的依据以及不需要采取纠正措施的原因。

• 采取预防措施以防止将来再次发生此类问题或相关问题

• 纠正措施预计完成日期。

• 各纠正措施的当前状态。

1.4 受审方必须使用 CAP 模板。

• 优先 CAP 将由 QM 发布。

2. 遏制优先不符合项

收到评估团队关于任何优先不符合项的通知时，受审方应审查不符合项并立即采取遏制措施。遏制措施是针对优先不符合项中确定的问题，为了迅速减少威胁或降低风险而采取的措施、流程或方法。

2.1 优先不符合项时间表

所有纠正措施必须在规定的时间范围内完成。任何偏离规定时间范围的行为都必须获得 APM 的批准。必须立即遏制优先不符合项（优先不符合项部分列出的例外情况除外）。

*例外情况：

2.2 工作时间和/或社会保险优先不符合项，即工作时间低于 84 小时/周（时间表 = 上述时间表加 1 周）

**例外情况：

2.3 工作时间优先不符合项，即工作时间 > 84 小时/周 = 90 天

2.4 工作时间优先不符合项，即工作时间低于 84 小时/周 = 180 天

2.5 社会保险优先不符合项 = 180 天

2.6 费用优先不符合项（准则 A1 条款）= 90 天

3. 总体 CAP 时间表

下表显示了 VAP 结果的评级定义和相关时间表。

下表显示了与费用相关的优先不符合项的相关 CAP 时间表。

* RBA 必须批准补救计划；补救计划必须包含无费用招聘政策的实施步骤。如果确定了优先结果，受审方必须联系 RBA 合规团队 (compliance@responsiblebusiness.org)。

** 如果有员工在最后评估日之前 6 个月内离职，则工厂需在 90 天内“尽最大努力”联系在近 6 个月离开工厂的员工。然后，员工有 90 天的时间要求还款，之后这些费用必须在接受后的 90 天内退还。

4. 针对非优先结果的 CAP 管理选项

对于非优先结果的 CAP 管理，有两种选项。

• AQM 管理的 CAP
• 客户管理的 CAP 或受审方管理的 CAP

4.1 AQM 管理的 CAP。

可以使用 AQM 管理的 CAP 流程（需另外付费）管理 CAP。关于 CAP 及其进展的沟通，由 AQM 使用RBA-Online 直接与受审方进行管理。APM 将与所有附件 B 中列出的公司（仅限 RBA 成员）沟通。因此，无论受评估客户多少，只需要制定一份 CAP。强烈建议以下受审方使用 AQM 管理 CAP 的模式：

• 向多位客户提供纠正措施计划的受审方

• 不熟悉 VAP 且制定和管理其 CAP 时可能需要额外指导的受审方

• 希望由 RBA AQM 团队进行质量审查的受审方

4.1.1 AQM 将提供协助，由 AQM 认可的 CAP 中建议采取的措施很可能符合评估员于关闭评估时的要求。

4.1.2 使用 QM 管理的 CAP 流程的选项可在 VAR 发布后 3 个月内向 APM 确认。

4.2 AQM 管理的 CAP 分 3 个步骤进行

1. 审查并批准根本原因分析和即时遏制措施。
2. 审查并批准纠正措施（以管理体系为导向）。
3. 监督纠正措施的实施（12 个月）。

关于 CAP 流程的更多信息，请访问：AQM 管理的 CAP 流程致函 vap@responsiblebusiness.org 申请 AQM 管理服务

4.3 AQM CAP 流程的步骤和时间安排。以下步骤、时间表和流程适用于 AQM 管理的 CAP 流程，包括重大、轻微或不符合项的风险

对已批准的 CAP 采取后续措施的时间安排

4.4 上报

4.4.1如果 CAP 的提交延迟一周，RBA APM 将通知附件 B 公司（仅限 RBA 成员）。附件 B 公司可跟进受审方，并在必要时协助其及时提交 CAP 或实施更新。每周向附件 B 公司重复提交“延迟”通知，直至收到 CAP 或实施更新。

4.4.2如果 CAP 实施状态与商定的 CAP 实施截止日期或 RBA CAP 时间表相比差异超过 20%，则 APM会通知附件 B 公司。

4.5 纠正措施审批

4.5.1 实施任何纠正措施之前，应由 AQM 审批纠正措施计划。

4.5.2 APM 应在提交后的 2 天内审核并审批所有不符合项的 CAP。

4.5.3所有纠正措施必须在其可被关闭前由 APM 审核并审批。受审方提供完整的 CAP 和实施证明之前，不得批准纠正措施。

注意：获得 AQM 批准的目的是确保 CAP 的完整性、实施的完整性，以及使用正确的 RBA 工具。它并非符合项的批准或声明。只能由合资格的第三方评估公司通过关闭评估（远程或现场）进行详细审查，才能确定符合项。

4.6 监控进度

4.6.1 对于实施期超过 30 天的 CAP，受审方必须每月提供 RBA VAP AQM 和状态更新。受审方负责将其提交给 AQM。

4.6.2一旦受审方认为已完全实施 CAP，则其必须提供最终状态更新，指明已被解决的不符合项，并提供支持该立场的适当证据。

4.6.3必须以被普遍认可的格式（JPEG、PDF、Word.doc、excel 等）提供证据。受审方有责任以可被AQM 获取的格式提供证据。

4.6.4证据必须正确参考和引用 CAP 模板，以允许在 CAP 模板和实施证据之间轻松浏览。如果未在 CAP 指定的时间内关闭纠正措施，或者如果纠正措施不适当，则受审方必须提供方案以解决 CAP 管理工具中的问题。

对已批准 CAP 的任何更改均必须经过 AQM 审核和授权。

5. 客户管理的 CAP 或受审方管理的 CAPRBA VAP 标准 8.0.2 版本 

5.1 客户管理的 CAP 流程要求附件 B 中列出的公司（仅限成员公司）直接与受审方合作管理 CAP。对客户管理的 CAP 的要求：

5.1.1 须上传已获认可的 CAP 至 RBA-ONLINE。

5.1.2 附件 B 中列出的公司管理 CAP 以满足其要求，或者受审方管理 CAP 以满足其客户要求。

5.1.3 AQM 将不会提供协助，APM 也不验证采取的措施是否达到评估员于关闭评估时的要求。

5.2 或者，受审方可以管理自己的 CAP 流程并与客户沟通。（此前称为受审方管理的 CAP）。

6. 根本原因分析

CAP 流程的第一步是对每个不符合项进行根本原因分析。

“根本原因分析”是一种用于确定不符合项根本原因的方法。其用于纠正或消除原因，防止问题再次发生。如果不进行根本原因分析，或者分析不当，那么花费的时间和资源就有可能只能解决问题的表象，而不能解决真正的问题。

根本原因分析最常见的要素包括询问“为什么会出现特定的不符合项？” 并记录答案。在考虑发生特定问题的“原因”时，不妨考虑以下潜在要素，以确保全面分析：

• 知识 - 问题是否由于缺乏认知或知识而导致的？
• 分配 - 问题是否由于责任分配不明确而导致的？
• 工具 - 问题是否由于缺乏适当的工具而导致的？
• 培训 - 问题是否是由于缺乏适当的培训而导致的？
• 问责制 - 问题是否由于缺乏/未制定问责制而导致的，例如，在通常情况下，未完成任务也不会有任何后果？
• 资源 - 问题是否是由于资源不足而导致的？

针对根本原因的纠正措施往往需要对上述一个或多个管理体系进行检查，以进行更改或改进。

示例：思考这样一个案例：观察发现，一名员工在高噪音区域未佩戴听力保护装置。不难得出结论，原因是没有提供听力保护装置。然而，在对证据进行更全面的评估后，审核员可能会发现，受审方对要求使用听力保护装置的规定不熟悉，或者员工没有接受过关于佩戴听力保护装置的培训，或者受审方缺乏执行/强化程序。这些都是造成所观察到的问题的更根本原因或根源。