RBA认证关闭评估的要求与分类实施规范

关闭评估

必须通过关闭评估来关闭所有优先不符合项。完成 CAP 项目（AQM CAP 或者受审方或客户管理的 CAP）并不会关闭相关问题，只有通过关闭评估才能关闭报告的问题。

重大、轻微和不符合项的风险也可通过关闭评估来关闭。

关闭评估的时间安排应以初始评估中的结果类型（优先、重大、轻微、不符合项风险，以及是否与工作时间、招聘费用和/或社会保险有关）为依据。

关闭评估的重点是初始评估中发现的问题。然而，如果评估员在任何关闭评估中发现了任何其他问题，则须遵循同初始评估一样的流程和规则，作为新问题包含进来。

1. 优先关闭评估

1.1 优先结果需要通过优先关闭评估来关闭。

1.2 优先关闭评估的目的不是针对 AC 实现合规，而是为了消除会导致优先级问题产生的因素。当然，如果在优先关闭评估期间验证了 AC 是否符合，因为情况已得到补救，并且系统已修复以确保符合AC，则不再需要对此 AC 进行关闭评估。

1.3 优先不符合项的关闭评估由 APM 启动。优先不符合项经 AQM 与评估员确认后开始计时，确认可能发生在：

• 评估期间

• 报告起草阶段（分析更多数据后或在 QM 审查报告草稿期间）

• 根据评级指南更改评级时（以纠正评估报告草稿中的错误评级）

1.4 进行优先关闭评估

• 对于招聘费用、工作时间和社会保险以外的所有问题：自发现之日起 30 天

• 工作时间和社会保险：自发现之日起 180 天

1.5 优先关闭评估期间也可关闭其他结果。但是为了关闭不符合项，必须在排程期间与 APM 协商一致，确保优先关闭评估的范围正确。

2 非优先结果关闭评估

2.1 重大和轻微问题可通过同一关闭评估或者通过另行安排的独立关闭评估来关闭，具体由受审方选择。

2.2 非优先结果的关闭评估的安排并无预先设定时间表，而是由受审方或附件 B 中列出的公司发起。

2.3 关闭评估的时间安排应反映 3 个月的实施期，并与本文件所述的纠正措施期限一致。